违法买卖股票 国海证券前90后投资顾问收罚单
炒股就看,违法权威,买卖专业,股票国海顾问及时,证券全面,前后助您挖掘潜力主题机会!投资 来源:深圳证监局 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2022〕7号 当事人:雷桂清,收罚男,违法1993年2月出生,买卖住址:广东省深圳市福田区。股票国海顾问 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的证券有关规定,我局对雷桂清违法买卖股票行为进行了立案调查、前后审理,投资并依法向当事人告知了作出行政处罚的收罚事实、理由、违法依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 经查明,雷桂清存在以下违法事实: 一、雷桂清证券公司从业情况 雷桂清于2019年11月11日入职股份有限公司深圳深南大道证券营业部,2022年3月31日离职,离职前任投资顾问。雷桂清为证券从业人员。 二、雷桂清控制使用“唐某”证券账户 (一)证券账户基本情况 唐某系雷桂清同学。2020年4月13日,“唐某”证券账户开立于国海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部,资金账号31****39,下挂上海股东账户A69****718和深圳股东账户028****803,三方存管银行账户为6228
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